关于增强证券期货投资者教育基地建设的指导意见

?????? 为了规范和推广投资者教育基地（以下简称投教基地），，，，，，充分验展其功效，，，，，，提高投资者教育服务水平，，，，，，凭证《国务院关于进一步增进资源市场康健生长的若干意见》（国发〔2014〕17 号）、

《国务院办公厅关于进一步增强资源市场中小投资者正当权益保唬�；；；な虑榈囊饧罚ü旆ⅰ�2013〕110 号）精神，，，，，，现就增强投教基地建设事情，，，，，，提出如下指导意见。。。。。。。

一、总体要求

（一）投教基地的界说。。。。。。。投教基地，，，，，，是指面向社会公众开放，，，，，，具有证券期货知识普及、危害提醒、信息服务等投资者教育服务功效的场合、网络平台等载体，，，，，，是开展投资者教育的主要平台，，，，，，可以由下列三类主体建设运行：一是证券期货生意场合、行业协会，，，，，，以及受中国证监会管理、为证券期货市场提供公共基础设施或者服务的专门机构；；；；；二是证券期货谋划机构，，，，，，上市公司、非上市公众公司，，，，，，以及证券期货中介服务机构；；；；；三是其他机构，，，，，，包括教育科研机构、新闻媒体等。。。。。。。

（二）投教基地的功效目的。。。。。。。投教基地通过开展多样化投资者教育运动，，，，，，展示资源市场生长效果，，，，，，投放投资者教育产品，，，，，，提供投资者咨询等服务，，，，，，运用体验式、互动式等手艺手段，，，，，，与投资者举行互动相同，，，，，，资助投资者集中系统、一连便外地获取证券期货知识，，，，，，熟悉投资危害并掌握危害提防步伐，，，，，，知悉权力义务，，，，，，树

立理性投资理念，，，，，，增强自我保唬�；；；つ芰�，，，，，，培育成熟的投资者步队。。。。。。。

（三）投教基地的建设原则。。。。。。。一是公益性原则。。。。。。。投教基地要坚持公益性子，，，，，，不以营利为目的，，，，，，一律看待所有投资者。。。。。。。二是专业性原则。。。。。。。投教基地要提供专业、准确的投资者教育信息，，，，，，不得诓骗或者误导投资者。。。。。。。三是特色性原则。。。。。。。投教基地要依托建设单位的资源优势，，，，，，体现差别，，，，，，突出特色。。。。。。。四是节约性原则。。。。。。。投教基地建设要着重现有投教载体的升级刷新，，，，，，科学论证新建载体，，，，，，鼓

励差别主体协作互补，，，，，，阻止重复建设。。。。。。。

（四）投教基地的命名管理。。。。。。。关于抵达本指导意见划定建设标准的投教基地，，，，，，可以由中国证监会派出机构命名为省级投教基地，，，，，，其中具有较高质量、较大规模和影响力的投教基地，，，，，，可以由中国证监会命名为国家级投教基地。。。。。。。但命名不批注中国证监会及其派出机构对基地建设单位合规水平、盈利水一律情形作出实质性判断或者包管。。。。。。。命名事情遵照果真、公正、公正的原则，，，，，，接纳集中征集、自愿申报、专家评审、效果公示的方法，，，，，，并思量地区平衡，，，，，，逐步扩大笼罩面。。。。。。。申应命名事情原则上每年举行一次，，，，，，中

国证监会可以视情形调解。。。。。。。中国证监会及其派出机构对所命名投教基地实验分级和动态管理，，，，，，做到有进有出。。。。。。。
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二、投教基地建设标准

（一）投教基地的分类。。。。。。。投教基地凭证载体形式差别，，，，，，分为实体投教基地和互联网投教基地。。。。。。。

（二）投教基地的教育内容。。。。。。。投教基地应当提供投资者加入市场需要相识的须要信息，，，，，，包括但不限于证券期货基础知识和专项产品营业知识、政策规则、自律规则，，，，，，投资危害与提防步伐，，，，，，投资者权力义务、权力行使与救援方法，，，，，，不法证券期货运动的特征与危害，，，，，，互联网金融与信息清静知识等，，，，，，注重运用典范案例开展教育。。。。。。。

（三）投教基地的功效区域。。。。。。。投教基地应当具备产品展示区、专家课堂区、模拟体验区、互动相同区、征集意见区等基本功效区域，，，，，，还可以凭证投资者需要以及建设单位的优势设置特色区域。。。。。。。

（四）实体投教基地的标准。。。。。。。实体投教基地的标准包括:

1.具备一定规模的专门用于投资者教育的场合设施，，，，，，按规定对社会公众开放，，，，，，有一定的受众面和较好的效果，，，，，，配备知足投资者教育需求的软硬件装备，，，，，，有专人指导、解说，，，，，，设有宣传投教基地事情的网站或者专栏；；；；；

2.展示或者投放切合划定命目和质量的投教产品，，，，，，其中应有一定命目的原创产品，，，，，，起劲开展公益性投教运动，，，，，，实时知足投资者合理的教育需求；；；；；

3.具有包管投教基地正常运行的经费，，，，，，设有明确的投教基地管理部分，，，，，，具备开展投教事情所需的职员，，，，，，具有完善的投教基地管理与审核制度；；；；；

4.不保存本指导意见划定的榨取情形；；；；；

5.切合中国证监会及其派出机构凭证投资者需要划定的其他条件。。。。。。。

（五）互联网投教基地的标准。。。。。。。唬�；；；チ督袒氐谋曜�，，，，，，除前述实体投教基地第 2 项至第 5 项标准外还包括:

1.具备一定规模的专门用于投资者教育的网络平台，，，，，，可随时接受社会公众会见，，，，，，会见量不少于划定人数，，，，，，配备知足投资者教育需求的软硬件装备；；；；；

2.网络防护系统完善，，，，，，网站栏目设计合理，，，，，，检索功效强盛，，，，，，信息准确、富厚，，，，，，更新率抵达划定标准。。。。。。。为顺应市场生长和投资者需要，，，，，，投教基地的详细量化标准，，，，，，由中国证监会及其派出机构另行划定。。。。。。。

三、投教基地的申应命名

（一）申报主体。。。。。。。投教基地的申报主体是认真其建设运行的具有自力法人资格的单位，，，，，，省级投教基地可以由其授权建设运行该基地的分支机构申报。。。。。。。两个以上主体合作建设运行投教基地的，，，，，，应当商定由其中一方主体认真申报。。。。。。。

（二）申报质料。。。。。。。申报主体应当提供以下质料，，，，，，并包管信息的真实性和准确性：

1. 投教基地申报表；；；；；

2.申报主体营业执照副本复印件；；；；；

3.投教基地建设运行计划及效果、年度投放投教产品或者开展投教运动的资料、投教基地管理制度等；；；；；

4.中国证监会及其派出机构要求提交的其他质料。。。。。。。

（三）申报途径。。。。。。。国家级投教基地申报质料提交中国证监会，，，，，，省级实体投教基地申报质料提交基地所在地中国证监会派出机构，，，，，，省级互联网投教基地申报质料提交申报主体所在地中国证监会派出机构。。。。。。。

（四）命名程序。。。。。。。对证券期货行业外机构申报投教基地的，，，，，，中国证监会及其派出机构可以征求相关主管部分意见。。。。。。。对证券期货市场谋划主体申报国家级投教基地的，，，，，，中国证监会可以征求相关派出机构意见。。。。。。。中国证监会及其派出机构组织专家对申报质料举行评审，，，，，，向社会公示评审效果后，，，，，，正式为投教基地命名并向社会宣布。。。。。。。派出机构在命名省级投教基地后应报中国证监会备案。。。。。。。

四、投教基地的监视管理

（一）监视管理主体。。。。。。。中国证监会及其派出机构认真监视管理所命名的投教基地，，，，，，证券期货行业外机构申报的投教基地同时接受相关主管部分的营业指导。。。。。。。

（二）命名使用。。。。。。。投教基地要在显著位置摆放或者展示中国证监会或者其派出机构揭晓的投教基地标识。。。。。。。

（三）一样平常运行。。。。。。。投教基地要自动开展投资者教育事情，，，，，，确

保一连切合本指导意见划定的建设标准，，，，，，实时报送投资者教育工

作情形和效果，，，，，，自动见告命名主体投教基地变换名称、地址、负

责人等主要事项。。。。。。。

（四）审核管理。。。。。。。中国证监会及其派出机构建设健全审核机

制，，，，，，确保投教基地一连切合建设标准。。。。。。。投教基地要自动配合，，，，，，并

对发明的问题举行整改。。。。。。�？？？？？？Ｉ蠛诵Ч蛏缁嵝�。。。。。。。

（五）激励步伐。。。。。。。中国证监会勉励种种主体起劲加入投教基地建设，，，，，，可以接纳以下步伐：

4.证券期货生意场合、行业协会和专门机构以及各辖区市场主体申报投教基地的命名与审核情形，，，，，，将作为中国证监会评价相关单位投资者保唬�；；；な虑槭钡募臃窒睿唬�；；；

5.证券公司、期货公司及其分支机构申报投教基地的命名与审核情形，，，，，，将逐步纳入证券公司、期货公司的分类羁系，，，，，，作为评价投资者保唬�；；；は喙刂副甑募臃窒睿唬�；；；

6.在选择投资者教育及相关培训、研究、宣传事情的承办或者合作单位时，，，，，，优先思量受命名投教基地的申报主体，，，，，，特殊是审核效果优异的投教基地；；；；；

7.组织为投教基地提供投教产品、师资力量，，，，，，开展营业培训，，，，，，资助立异投教项目，，，，，，组织信息共享交流，，，，，，表扬宣传先进，，，，，，对服务面广的国家级投教基地增强支持服务。。。。。。。

（六）榨取情形。。。。。。。投教基地不得保存下列情形：

从事违法违规、诓骗误导投资者的运动；；；；；

明知或者应当知道投资者教育信息保存虚伪纪录、误导性陈述或者重大遗漏，，，，，，仍向投资者提供，，，，，，或者不一律看待所有投资者，，，，，，服务质量差，，，，，，或者保存清静隐患等问题；；；；；

1.不推行本指导意见划定的一样平常事情要求，，，，，，不加入、不配合审核，，，，，，或者审核缺乏格；；；；；

2.从事其他损害投资者正当权益的运动。。。。。。。关于保存上述情形的，，，，，，中国证监会及其派出机构将要求投教基地限期纠正，，，，，，情节严重或者逾期不纠正的，，，，，，作废命名并向社会宣布。。。。。。。被作废命名的申报单位三年内不得再次申报。。。。。。。派出机构作废省级投教基地命名后，，，，，，应报中国证监会备案。。。。。。。
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